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2016年12月，科技部聯(lián)合財(cái)政部、發(fā)展改革委正式發(fā)布了《科技評(píng)估工作規(guī)定(試行)》(國(guó)科發(fā)政〔2016〕382號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《工作規(guī)定》)。《工作規(guī)定》發(fā)布后，明確了科技評(píng)估是有效支撐和服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的重要環(huán)節(jié)，是促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的重要抓手。但是從需求導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向來(lái)看，似乎仍有以下五個(gè)問(wèn)題需要解答：

一問(wèn)如何看待《工作規(guī)定》沒(méi)有提及科技成果評(píng)價(jià)？

《工作規(guī)定》中將科技評(píng)估分為五類：科技規(guī)劃、科技政策、科技計(jì)劃和項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，為何對(duì)當(dāng)下的熱門話題科技成果沒(méi)有提及？關(guān)于科技成果評(píng)估，2016年6月科技部正式廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，各級(jí)科技行政管理部門不得再自行組織科技成果評(píng)價(jià)工作，科技成果評(píng)價(jià)工作由委托方委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。“以后的科技成果應(yīng)該怎么評(píng)價(jià)？”此類話題引起了廣泛討論。隨著第三方評(píng)估的市場(chǎng)需求日益增加，評(píng)估機(jī)構(gòu)數(shù)量快速增長(zhǎng)，“新型科技成果評(píng)價(jià)將由市場(chǎng)‘唱主角’”等相關(guān)報(bào)道持續(xù)關(guān)注。此次《工作規(guī)定》的發(fā)布，沒(méi)有提及科技成果，符合國(guó)務(wù)院“放管服”的整體部署。

二問(wèn)評(píng)估內(nèi)容是否全面？

僅以五類評(píng)估對(duì)象中的科技計(jì)劃和項(xiàng)目為例，“科技計(jì)劃和項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)突出績(jī)效，評(píng)估內(nèi)容一般包括目標(biāo)定位、可行性、任務(wù)部署、資源配置與使用、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、成果產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才隊(duì)伍、目標(biāo)完成情況、效果與影響等；”對(duì)評(píng)估內(nèi)容做了較為詳細(xì)的規(guī)范和要求。從需求端來(lái)看，提出的這些評(píng)估內(nèi)容是否滿足市場(chǎng)需求？無(wú)論市場(chǎng)配置還是政府引導(dǎo)都要遵循技術(shù)創(chuàng)新的客觀規(guī)律，即由“思想火花→知識(shí)創(chuàng)新→產(chǎn)品工藝創(chuàng)新→商業(yè)成功”的全過(guò)程。我們迫切需要的是從“科學(xué)”成為“技術(shù)”以及從“技術(shù)”成為“產(chǎn)品”的評(píng)價(jià)、計(jì)量和逐級(jí)轉(zhuǎn)化，但在《工作規(guī)定》中極少提及，仍然沒(méi)有解決科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)兩張皮、兩套語(yǔ)言體系的問(wèn)題。

其實(shí)我國(guó)在2009年已經(jīng)發(fā)布相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，即國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T22900-2009《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》（簡(jiǎn)稱《科技通則》），這是我國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)領(lǐng)域的第一個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，也是關(guān)于科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)工具方法的唯一國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)了解，該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)由中關(guān)村巨加值科技評(píng)價(jià)研究院（TVA研究院）團(tuán)隊(duì)起草，此團(tuán)隊(duì)將《科技通則》繼續(xù)開(kāi)發(fā)與推廣應(yīng)用，并得到了先行先試的政策支持，取得了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和案例積累。依據(jù)《科技通則》內(nèi)容來(lái)看，其核心指標(biāo)包括：TRL(技術(shù)就緒水平/技術(shù)成熟度)、WBS（工作分解結(jié)構(gòu)）和TVA(技術(shù)增加值)等，起草團(tuán)隊(duì)在技術(shù)就緒水平/技術(shù)成熟度TRL的基礎(chǔ)上，提出技術(shù)創(chuàng)新水平TIL（技術(shù)創(chuàng)新水平）評(píng)價(jià)指標(biāo)，涵蓋由“思想火花→知識(shí)創(chuàng)新→產(chǎn)品工藝創(chuàng)新→商業(yè)成功”的全過(guò)程逐級(jí)評(píng)價(jià)。除回答了《工作規(guī)定》中項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容的“規(guī)定動(dòng)作”，TVA研究院的科技項(xiàng)目第三方評(píng)估報(bào)告還包括“自選動(dòng)作”，如評(píng)價(jià)項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)成熟度、結(jié)構(gòu)合理性、轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)效益等內(nèi)容，既有技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律的體現(xiàn)，也有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律的體現(xiàn)，為科技評(píng)估提供更具前瞻性、系統(tǒng)性和操作性的方法和工具。

三問(wèn)評(píng)估主體為什么沒(méi)有第三方評(píng)估？

《工作規(guī)定》第十三條“評(píng)估實(shí)施者包括評(píng)估機(jī)構(gòu)和專家評(píng)估組”，沒(méi)有提及第三方評(píng)估，僅在第十四條中提出“對(duì)重大科技活動(dòng)的評(píng)估工作，根據(jù)工作需要組織具有獨(dú)立、公正立場(chǎng)和相應(yīng)能力與條件的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展。”在《工作規(guī)定》相關(guān)解讀中體現(xiàn)的是“注重推進(jìn)評(píng)估工作的專業(yè)化和社會(huì)化，對(duì)重大科技活動(dòng)的評(píng)估，考慮引入第三方評(píng)估機(jī)制”。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)是與委托方和被評(píng)價(jià)方既無(wú)行政隸屬關(guān)系又無(wú)股份關(guān)系的獨(dú)立法人。目前在重大科技活動(dòng)評(píng)估中，“考慮”引入的是“獨(dú)立、公正立場(chǎng)和相應(yīng)能力與條件”的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，尚在初期探索階段。

記者獲悉，TVA研究院作為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，在支撐國(guó)家重大戰(zhàn)略層面、服務(wù)地方科技創(chuàng)新層面積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并取得成功案例，包括全程參與2015年國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新政策措施落實(shí)情況第三方評(píng)估》工作，首創(chuàng)“基于企業(yè)生命周期的政策工具動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型”的評(píng)價(jià)結(jié)果，亮相在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)，并呈現(xiàn)在李克強(qiáng)總理眼前；2016年12月，TVA研究院繼續(xù)受國(guó)家發(fā)展改革委和中國(guó)科協(xié)委托，參與28家國(guó)家雙創(chuàng)示范基地建設(shè)和政策落實(shí)情況第三方評(píng)估工作，重點(diǎn)參與沈陽(yáng)市渾南區(qū)和福建省福州新區(qū)兩個(gè)基地的具體評(píng)估工作；2016年研究院受財(cái)政部委托開(kāi)展國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃事前概算評(píng)審，同時(shí)也受科技部委托開(kāi)展“十二五”期間863計(jì)劃事后績(jī)效評(píng)估，全部應(yīng)用國(guó)標(biāo)《科技通則》的技術(shù)成熟度指標(biāo)，為科技計(jì)劃評(píng)估注入新理念、新方法和新工具；2016年3月受科技部科技評(píng)估中心委托，支撐參與全國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)協(xié)作發(fā)展研討會(huì)、科技評(píng)估協(xié)作網(wǎng)絡(luò)和國(guó)家工程技術(shù)研究中心第五次評(píng)估三項(xiàng)具體工作。2014年起至今承擔(dān)海淀區(qū)面向初創(chuàng)型和初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)股權(quán)投資的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作；2014年起，提供頂層設(shè)計(jì)與支撐服務(wù)，幫助青島市開(kāi)展國(guó)家成果獎(jiǎng)勵(lì)辦科技標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作，充分發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)成果篩選、市場(chǎng)化評(píng)估等作用；2014年起，與中科合創(chuàng)（北京）科技推廣中心合作開(kāi)展第三方標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)。TVA研究院累計(jì)出具市場(chǎng)化第三方評(píng)價(jià)報(bào)告超過(guò)1000余份，幫助企業(yè)融資近億元。因此，以“具有獨(dú)立、公正立場(chǎng)和相應(yīng)能力與條件”作為判斷依據(jù)，TVA研究院作為中關(guān)村民辦非企業(yè)，完全屬于具有權(quán)威性的專業(yè)化第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。

四問(wèn)評(píng)估方法是否涵蓋未來(lái)評(píng)估趨勢(shì)？

《工作規(guī)定》中明確“評(píng)估方法應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估對(duì)象和需求確定，一般包括專家咨詢、指標(biāo)評(píng)價(jià)、問(wèn)卷調(diào)查、調(diào)研座談、文獻(xiàn)計(jì)量和案例研究等定性或定量方法”。這六類是目前科技評(píng)估中常規(guī)的評(píng)估方法，是否涵蓋了未來(lái)評(píng)估趨勢(shì)的要素，還有沒(méi)有更好的評(píng)估方法？

對(duì)此，TVA研究院工作人員表示：研究院已完成包括“政策戰(zhàn)略評(píng)估”、“區(qū)域雙創(chuàng)或創(chuàng)新力評(píng)估”、“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力評(píng)估”、“科技計(jì)劃評(píng)估”、 “企業(yè)或組織創(chuàng)新力評(píng)估”、“技術(shù)項(xiàng)目、成果或?qū)＠�評(píng)價(jià)”、“創(chuàng)新型人才評(píng)價(jià)”、“創(chuàng)意創(chuàng)業(yè)評(píng)估”8類評(píng)估評(píng)價(jià)理論、方法及工具的研究研發(fā)，形成一套獨(dú)具特色的創(chuàng)新評(píng)估體系，并推向社會(huì)應(yīng)用層面，均已形成實(shí)際應(yīng)用案例。在科技計(jì)劃/項(xiàng)目/成果評(píng)估方面，完全依據(jù)《科技通則》的定義、方法和程序，采用可統(tǒng)一、可量化、可對(duì)比、可追溯的系統(tǒng)架構(gòu)實(shí)施評(píng)價(jià)，并最大限度地將科研活動(dòng)中形成的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、信息和成果的隱性價(jià)值顯性化，并將其動(dòng)態(tài)應(yīng)用到評(píng)價(jià)結(jié)論中，最大限度地消除科研項(xiàng)目和科技成果在認(rèn)知過(guò)程中的信息不對(duì)稱，充當(dāng)“科技語(yǔ)言體系”和“經(jīng)濟(jì)語(yǔ)言體系”的“翻譯官”，不僅作為投資決策的重要依據(jù)，同時(shí)被譽(yù)為“科技普通話”，解決科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)兩張皮、兩套語(yǔ)言的痛點(diǎn)。TVA研究院主要采用專家評(píng)估+大數(shù)據(jù)評(píng)估+標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估，形成三位一體的評(píng)估格局，以定性和定量相結(jié)合的方式進(jìn)行綜合評(píng)估。在政策評(píng)估、區(qū)域評(píng)估、產(chǎn)業(yè)評(píng)估等方面，專家咨詢、指標(biāo)評(píng)價(jià)、問(wèn)卷調(diào)查、調(diào)研座談、文獻(xiàn)計(jì)量和案例研究均有應(yīng)用，靈活組合，評(píng)估方法涵蓋《工作規(guī)定》的全部?jī)?nèi)容。

五問(wèn)評(píng)估質(zhì)量如何保證？

保證評(píng)估質(zhì)量的前提是評(píng)估程序。《工作規(guī)定》基本程序?yàn)椤爸贫ㄔu(píng)估工作方案，采集和處理評(píng)估信息，綜合分析評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，提交或發(fā)布評(píng)估報(bào)告，評(píng)估結(jié)果運(yùn)用和反饋”。據(jù)介紹，TVA研究院在滿足《工作規(guī)定》的基本程序基礎(chǔ)上，將基于生命周期的評(píng)估結(jié)果多樣化應(yīng)用作為對(duì)評(píng)估程序的提升和補(bǔ)充，形成“接受委托、信息調(diào)查、關(guān)鍵評(píng)價(jià)、提交報(bào)告、評(píng)估結(jié)果應(yīng)用”的固有特色。

針對(duì)質(zhì)量控制保證方面問(wèn)題，TVA研究院從６個(gè)著力點(diǎn)出發(fā)，重點(diǎn)介紹了多方位質(zhì)量保障體系，如下：

評(píng)估合同：用評(píng)估合同約定和確定評(píng)估過(guò)程，在法律層面保障評(píng)估質(zhì)量；

團(tuán)隊(duì)建設(shè)：TVA研究院所有評(píng)估人員都是取得人社部CETTIC國(guó)家職業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目“科技評(píng)估師”培訓(xùn)證書的專業(yè)評(píng)估師，并且是按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科技通則》以及TVA研究院發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展導(dǎo)則》、《項(xiàng)目治理通則》等標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施評(píng)估，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、評(píng)估動(dòng)作統(tǒng)一；

標(biāo)準(zhǔn)操作：完全依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科技通則》的定義、方法和程序，結(jié)合TVA研究院專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)庫(kù)資源和專家委員會(huì)專家咨詢意見(jiàn)，對(duì)科技成果實(shí)施定量與定性相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)化第三方評(píng)價(jià)。根據(jù)不同評(píng)價(jià)對(duì)象實(shí)施分類評(píng)價(jià)，數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化、信息化，評(píng)估報(bào)告采用三級(jí)審核驗(yàn)證，評(píng)估操作完全實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化流程。

制度保障：每份評(píng)價(jià)報(bào)告均需通過(guò)三道審核，分別是評(píng)估師自審、部門審核、專家委員會(huì)審核，以保證評(píng)估報(bào)告的獨(dú)立、公正、客觀；

信息系統(tǒng)：在評(píng)估過(guò)程中的所有評(píng)估工作都在研究院開(kāi)發(fā)的科技評(píng)估信息系統(tǒng)上完成，并將評(píng)估動(dòng)作留痕，形成網(wǎng)格化管理模式；

信用保障：TVA研究院為4A級(jí)社會(huì)組織，并在承擔(dān)重大任務(wù)過(guò)程中獲得委托方的認(rèn)可和高度評(píng)價(jià)，分別獲得中國(guó)科協(xié)感謝信、科技部科技評(píng)估中心感謝信。同時(shí)在支撐地方科技創(chuàng)新層面示范應(yīng)用中獲得政府大力支持，比如“海淀1+4+1政策體系”以及“青島科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)試點(diǎn)”，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)均為GB/T22900-2009《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》。

TVA研究院已經(jīng)取得21項(xiàng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（著作權(quán)與軟件著作權(quán)），涵蓋科技創(chuàng)新領(lǐng)域“計(jì)量、評(píng)價(jià)、交易”的全過(guò)程，形成了從“標(biāo)準(zhǔn)定義層”、“模型數(shù)據(jù)層”、“試點(diǎn)實(shí)施層”和“示范應(yīng)用層”支撐科技創(chuàng)新的總體系統(tǒng)構(gòu)架。在《科技通則》標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上持續(xù)開(kāi)展科技創(chuàng)新評(píng)估的“縱向”和“橫向”領(lǐng)域拓展研究，形成標(biāo)準(zhǔn)制定、體系構(gòu)建和應(yīng)用開(kāi)發(fā)的研究系統(tǒng)，以市場(chǎng)需求為牽引，持續(xù)開(kāi)發(fā)科技評(píng)價(jià)的專業(yè)化服務(wù)，并以開(kāi)放包容的合作模式，服務(wù)政府部門與各類市場(chǎng)主體，推動(dòng)我國(guó)科技領(lǐng)域的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)向縱深發(fā)展。

（來(lái)源：中國(guó)科技網(wǎng)）