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http://www.86xian.com 發布日期：2016-08-22 中關村多媒體創意產業園 關注度：
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監管趨嚴之下，新三板主辦券商再次迎來“自查”任務。
證券時報記者獲悉，全國股轉系統近日向各主辦券商下發自查通知，要求各主辦券商對掛牌公司申報掛牌時虛假記載、帶病掛牌、資金占用、股權質押、私募債、持續經營能力、媒體質疑、募集資金使用等問題立即開展重點核查，并在8月31日之前提交自查專項報告。
多家主辦券商新三板業務負責人接受記者采訪時表示，在不到半個月的時間內，要完成所有掛牌項目的自查工作，壓力頗大，如何不流于形式、把握核查尺度將成為主要難點。
主辦券商的“黑色8月”還未終結。除了要在8月31日之前完成這一自查工作，主辦券商還須在同一天之前完成督導企業的半年報披露工作。另據股轉系統最新要求，自8月8日起30個轉讓日內，主辦券商還需完成掛牌公司募集資金使用情況的專項核查報告。由于監管層要求的工作集中于近期完成，部分主辦券商已被迫暫停了推薦掛牌業務。
主辦券商自查五大項
據記者了解，8月17日晚，股轉系統向各主辦券商下發了《關于落實“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作的通知》。股轉系統表示，這是為了加強監管，全面排查風險隱患，落實非上市公眾公司“兩個加強、兩個遏制”(加強內部管控、加強外部監管，遏制違規經營、遏制違法犯罪)回頭看自查工作。
《通知》提出，三類自查對象需重點核查五個方面的內容。其中，三類自查對象的第一大類是“資金占用、金融類企業掛牌融資、2015年報和2016半年報檢查等專項工作涉及的掛牌公司、主辦券商、會計師事務所等”。
股轉系統明確列出五項自查重點。一是掛牌公司申報掛牌時材料是否存在虛假陳述、誤導性陳述或重大遺漏，是否存在財務造假、“帶病申報”的問題，以及中介機構勤勉盡責情況。
二是資金占用、金融類企業掛牌融資、2015年報和2016半年報檢查等專項工作反饋的問題，逐項采取的整改措施、整改措施落實情況及整改效果。
三是2015年以來掛牌公司暴露出在股權質押、私募債、持續經營能力、媒體質疑等方面存在的違法違規、不規范問題及風險事件，已采取的整改或風險控制措施，整改效果或風險化解情況。
四是募集資金使用和管理存在的問題及整改措施，是否用于持有交易性金融資產和可供出售金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，是否直接或間接投資于以買賣有價證券為主營業務的公司。
五是落實新三板投資者適當性管理制度存在的問題、整改措施及效果。
股轉系統要求各主辦券商立即開展自查工作，同時組織所督導的掛牌公司按要求嚴格開展自查工作，并根據自查情況、所督導掛牌公司自查情況等出具專項報告，于8月31日前發送至股轉系統。
坦白從寬?
“任務很重。關鍵是壓力很大，怎么開展，怎么不流于形式，這個尺度難把握。掛牌企業是否配合，這還是問題。”北方一家上市券商股轉業務總部總經理告訴記者，目前已開始自查工作，但感到壓力巨大。
該高管向記者解釋，所有掛牌項目要在不到半個月時間內完成全面核查，任務較重。針對掛牌公司申報掛牌時虛假陳述、財務造假、“帶病申報”等問題的核查工作，難度最大，而針對資金占用問題的大規模處罰還尚未可知。
“第一條很麻煩，這個尺度怎么把握，是不是券商會自己主動承認，這是不是股轉公司給大家一個自首的機會?監管或許是‘自首從寬’的考慮。”該高管透露，主辦券商督導過程中更容易發現掛牌企業存在的問題，在此次自查的人員配備上，由信披督導部專員搭配一位項目組成員來開展。
另一位券商新三板業務部門高管向記者透露，出于時間緊迫，公司要求掛牌企業以自查為主，為了防止流于形式，派出項目小組對自查底稿、必要文件作出檢查和督導，該發布風險提示就發布風險提示。
暫停業務實屬無奈
“近期三項工作疊加，推薦掛牌項目基本都停下來了，全力以赴在做。”華北地區一家中型券商新三板業務負責人向記者表示，暫停業務實屬無奈，不管是否在自查之列，已全部部署自查，發現問題將及時報告股轉系統。
據記者了解，另一家推薦掛牌企業超過100家的主辦券商，也于近期暫停了推薦掛牌業務，全力核查現有的掛牌項目，排除業務風險。
“這種嚴查實際上是在夯實企業的基礎，能讓市場更加健康，為市場下一步的發展奠定良好的基礎。”一位券商新三板業務負責人說。
（來源：證券時報）
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